Imię i nazwisko Kandydatki / Kandydata

Uzasadnienie wyboru, uwzględniające spełnianie poniższych kryteriów:

• Kandydat / kandydatka wykracza poza standardowe działania aby zapewnić, że zgodność z najwyższymi standardami, etyką i prawem (compliance) jest stawiana na pierwszym miejscu w codziennej działalności obsługiwanej przez niego / nią firmy, lub

• Kandydat / kandydatka prowadzi swój zespół przy użyciu innowacyjnych rozwiązań z zakresu compliance, zapewniając zgodność swojej działalności z ciągle zmieniającym się krajobrazem biznesowym i prawnym w zakresie compliance.

Imię i nazwisko Osoby Zgłaszającej - członka Stowarzyszenia Compliance Polska.

Zgłaszając powyższą kandydaturę oświadczam, że w miarę mojej wiedzy osoba zgłaszanego przeze mnie Kandydata:

• posiada nieposzlakowaną opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami;

• nie został uznany prawomocnym orzeczeniem za winnego popełnienia przestępstw wskazanych w art. 82 ust. 1 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz nie być karaną w trybie administracyjnym przez właściwy organ nadzoru za naruszenie przepisów wskazanych w tym przepisie;

• nie dopuszcza się zachowań rażąco sprzecznych z normami moralnymi, etycznymi oraz prawnymi, które mogłyby wpływać na zaufanie do niego;

• nie został uznaną prawomocnym wyrokiem za winną przestępstwa, w szczególności:

  • na mocy przepisów kodeksu karnego, przepisów dotyczących działalności finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeniowej bądź dotyczących rynków papierów wartościowych, papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy;

  • związanego z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe;

  • podatkowego;

  • inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów;

• nie został objęty przez:

  • istotne obecne lub przeszłe dochodzenie lub działania służące egzekwowaniu prawa w stosunku do Kandydatka lub kandydata bądź nałożenie sankcji administracyjnych za nieprzestrzeganie przepisów dotyczących działalności inwestycyjnej, finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeniowej bądź dotyczących rynków papierów wartościowych, papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych bądź jakichkolwiek przepisów dotyczących usług finansowych;

  • istotne obecne lub przeszłe dochodzenia lub działania służące egzekwowaniu prawa ze strony jakichkolwiek innych organów regulacyjnych lub organizacji zawodowych w związku z nieprzestrzeganiem odpowiednich przepisów.

• nie jest Osobą Publiczną w rozumieniu procedury oraz nie może pozostawać w konflikcie interesów, o którym mowa w pkt 1.5 procedury przyznawania Nagrody Compliance Oficera Roku Stowarzyszenia Compliance Polska.

Przyjmuję do wiadomości Procedurę Przyznawania Nagrody Compliance Oficera Roku Stowarzyszenia Compliance Polska.