11 KWIETNIA 2022 R. SZKOLENIE ON-LINE

Certyfikowany Compliance Oficer CCO1

POŁĄCZ ZNAJMOŚĆ PRAWA, BIZNESU I ELEMENTÓW ETYKI W OBSZARZE AML I COMPLIANCE

Compliance stało się hasłem sukcesu w ostatnich latach w obszarze Compliance i AML. Każda instytucja finansowa jest świadoma wagi tego obszaru działalności w organizacji. Dlatego tak dużą uwagę przywiązuje się do kompetencji osób zajmujących te stanowiska. Compliance Officer jest osobą niezależną, która musi skutecznie i umiejetnie łączyć ze sobą znajomość prawa, biznesu oraz elementów etyki. Zatem to odpowiedzialne i wymagające stanowisko, na którym należy poszerzać swoje kwalifikacje i zakres wiedzy.

Compliance Officer to także osoba, która musi umieć utrzymać kręgosłup moralny, często w spotkaniu ze sprzecznymi interesami Zarządu. Dlatego w tym zakresie warto wziąć udział w programie certyfikacji zgodności i kwalifikacji AML. Pierwszym krokiem do zdobycia stosownej wiedzy i umiejętności jest udział w szkoleniu Compliance Oficer poziom 1. 

Kurs rekomendowany jest przez eksperta Paweł Kuskowski , który jest przewodniczącym Stowarzyszenia Compliance Polska

Kto skorzysta na szkoleniu Certyfikowany Compliance Oficer CCO1?

Certyfikowane szkolenie Compliance Oficer poziom 1 dedykowane jest w szczególności tym, którzy pełnią istotną rolę w szczeblach struktyry instytucji i przedsiębiorstwa.

  • Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance,
  • Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy,
  • Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego,
  • Managerowie działów ryzyka,
  • Członkowie Zarządu,
  • Prawnicy,
  • Doradcy.

Ponadto szkolenie kierowane jest do osób wiążacych swoją karierę zawodową z obszarem Compliance, a także tych, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance.

Certyfikowany Compliance Oficer CCO1 – tematyka poruszana na szkoleniu

  • Założenia dotyczące Funkcji Compliance.
  • Kto jest odpowiedzialny za Compliance?
  • Miejsce i misja Compliance w organizacji.
  • Zakres regularnych zadań Compliance.
  • Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance.
  • Mapowanie świata Compliance.
  • Nadzór nad podmiotami sektora finansowego.
  • Regulacje w Compliance.
  • Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym.
  • Sfery regulacji w instytucji finansowej.

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu Certyfikowany Compliance Oficer CCO1?

Program szkoleniowy został stworzony przez doświadczonych praktyków. Radą programowa składa się z szefów działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia zrzeszającego środowisko Compliance w Polsce. Szkolenie Certyfikowany Compliance Oficer został przygotowany w oparciu o unikatowy program, który do tej pory nie był dostępny w Polsce.

Dzięki szkoleniu jesteś w stanie osiągnąc sukces zawodowy w obszarze Compliance i zdobyć wiedzę przekazywaną przez najlepszych ekspertów i praktyków Compliance i AML. Co wiecej, szkolenie otwiera przed Tobą ścieżkę zawodową zarówno w Polsce, jak i za granicą. Udział w programie Certified Compliance Officer to niezbędną wiedza teoretyczną i praktyczną, która przełoży się na sprawną poruszanie się w świecie Compliance. A Certyfikat uzyskany po zdaniu egzaminu wzmocni twoją pozycję zawodową.

TERMIN:
11 KWIETNIA 2022 R.

SZKOLENIE ON-LINE

Program szkolenia Certyfikowany Compliance Oficer CCO1

11 KWIETNIA 2022 R.

8.45   Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00   Rozpoczęcie szkolenia certyfikowany Compliance Oficer CCO1

ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
Założenia dotyczące Funkcji Compliance

  • Compliance w organizacji
  • Modele funkcji Compliance w organizacji
  • Zasada proporcjonalności
  • Różnice wynikające z charakteru działalności.

Kto jest odpowiedzialny za Compliance?

  • Rola zarządu i rady nadzorczej
  • Rola menadżerów wyższego stopnia oraz  innych działów biznesu
  • Odpowiedzialność działu Compliance
  • Compliance poza działem Compliance
  • Model 3 lini obrony
  • Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance

FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji

  • Niezależność funkcji Compliance
  • Formalny status
  • Zapobieganie konfliktom interesów
  • Dostęp do informacji i personelu
  • Odpowiednie zasoby i szkolenia

ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance

  • Etyka i postępowanie
  • Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
  • Dostarczanie odpowiednich treningów

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance

  • Polityki
  • Procedury wewnętrzne
  • Program działu Compliance

Mapowanie świata Compliance

  • Mapowanie regulacji
  • Regulacje a Twoja firma
  • Mapowanie struktury firmy
  • Firmy i inne podmioty
  • Jednostki biznesu
  • Zewnętrzni dostawcy usług
  • Doradzanie i edukacja
  • Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
  • Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
  • Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi

KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego

  • KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
  • Inne podmioty Nadzoru

PRAWO I REGULACJE POLSKIE
Regulacje w Compliance

  • Główne regulacje polskie
  • Hierarchia aktów prawnych i regulacji
  • Uchwała i rekomendacja KNF
  • Dobre praktyki

REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym

ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB

System prawny Unii Europejskiej

  • Dyrektywy,
  • Rozporządzenia
  • Rekomendacje

REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej

  • Kredyty i działalność kredytowa
  • AML, produkty inwestycyjne
  • Bank Assurance
  • Ład Korporacyjny
  • Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów

15.30       Zakończenie szkolenia Compliance Oficer CCO1

Aktualne szkolenia Compliance

Szkolenia z zakresu compliance, które otworzą przed Tobą nową ścieżkę kariery i umożliwią obecny rozwój na wyższe stanowiska.

compliance

Egzamin Certyfikowany Compliance Oficer CCO1

  1. Załóż konto na platformie https://langas.pl/egzapii/ zgodnie z instrukcją egzaminu.
  2. Po weryfikacji tożsamości zostaną Państwo przypisani do wybranego egzaminu.
  3. Do zdawania egzaminu będzie można przystąpić w dowolnym momencie.

Egzamin składa się z pytań otwartych, studium przypadku i pytań zamkniętych.  Po zdaniu egzaminu certyfikat przesyłany jest w formacie PDF mailem, lub – na życzenie – w wersji papierowej.

TERMIN:
11 KWIETNIA 2022 R.

SZKOLENIE ON-LINE