Zapraszamy do udziału w praktycznym szkoleniu poświęconym istocie i roli weryfikacji i analizy transakcji w procesie wykrywania, zwalczania i zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w instytucjach obowiązanych.

Pierwszy dzień szkolenia jest poświęcony monitoringowi i analizie transakcji w aspekcie kryminalistycznym, zagrożeniom związanym z wykorzystywaniem instytucji obowiązanych do prania pieniędzy, problematyce transakcji podejrzanych oraz prowadzeniu dochodzeń przez instytucje obowiązane i właściwe organy ścigania.

Drugi dzień szkolenia jest poświęcony procesowi monitorowania i analizy transakcji na podstawie case study, realizacji obowiązku przekazania informacji o transakcjach podejrzanych w oparciu o praktyczne przykłady, blokadzie rachunku / wstrzymaniu transakcji oraz sankcjom związanym z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.

Dla kogo jest szkolenie compliance z przeciwdziałania przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji?

Szkolenie compliance/ AML dedykowane jest dla:

• Przedstawicieli Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych,
• SKOK-ów,
• Dyrektorów, kierowników oraz specjalistów jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy, przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, compliance, prawnych, nadzoru i kontroli, bezpieczeństwa, oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego,
• Notariuszy, Biegłych Rewidentów, Doradców Podatkowych,
• Prawników, Adwokatów, Radców Prawnych, Prokurentów i Audytorów.

Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji  – zagadnienia poruszane podczas szkolenia compliance

• Jakie są ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, którymi należy zarządzać?
• Zarządzanie ryzykiem w oparciu o ustawę aml w polsce.
• Postępowania wszczęte przez organy ścigania oraz odpowiedzialność cywilna instytucji obowiązanych.
• Monitorowanie transakcji i aktywności klienta.
• Monitorowanie transakcji w zakresie sankcji i pep.
• Prowadzenie dochodzeń w sprawie prania pieniędzy przez instytucję obowiązaną.
• Przekazywanie informacji o transakcjach w świetle przepisów ustawy AML.

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu compliance – Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji?

• Poznasz kryminologiczną charakterystykę przestępstwa prania pieniędzy.
• Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy.
• Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych.
• Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem.
• Poznasz zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków.
• Dowiesz się jak raportować informacje o transakcjach.
• Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.
• Będziesz umieć właściwie realizować obowiązek bieżącego monitorowania transakcji.
• Poznasz techniki analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy.
• Nauczysz się rozpoznawać najważniejsze sygnały ostrzegawcze (red flags) dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
• Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF.

Program szkolenia compliance – przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

DZIEŃ 1

8.45   Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00  Rozpoczęcie szkolenia

JAKIE SĄ RYZYKA PRANIA PIENIĘDZY I FINANSOWANIA TERRORYZMU, KTÓRYMI NALEŻY ZARZĄDZAĆ?

• Jak prane są pieniądze? Charakterystyka działań przestępczych;
• Nowoczesne metody prania pieniędzy np. kryptowaluty;
• Powiązania między praniem pieniędzy a korupcją;
• Wykorzystanie instytucji obowiązanej w procederze prania pieniędzy;
• Obowiązki instytucji obowiązanej w zwalczaniu procederu prania pieniędzy.

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM W OPARCIU O USTAWĘ AML W POLSCE

• Co to jest podejście oparte na ryzyku AML/CFT?
• Określenie apetytu na ryzyko instytucji obowiązanej;
• Proces akceptacji klienta indywidualnego i biznesowego;
• Jakie czynniki generują podwyższenie ryzyka klienta?
• Wprowadzenie do monitoringu transakcji i relacji z klientem.

POSTĘPOWANIA WSZCZĘTE PRZEZ ORGANY ŚCIGANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNOŚĆ CYWILNA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH

• Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy;
• Współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania;
• Prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
• Tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu;
• Odpowiedzialność cywilna w związku z niedopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody;
• Równoważenie potrzeb organów ścigania z naruszeniem poufności informacji dotyczących klientów.

15.00  Zakończenie 1. dnia szkolenia

Program szkolenia compliance – przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

DZIEŃ 2