Gdzie najczęściej pracuje compliance manager?
Stanowisko compliance manager/officer jest w bankowości od lat obligatoryjne, jednak obecnie w złożonym otoczeniu biznesowym, coraz więcej firm potrzebuje funkcji i komórek odpowiedzialnych za utrzymanie zgodności podejmowanych w organizacji działań i decyzji z literą prawa. Najczęściej stanowisko compliance manager powoływane jest w firmach brokerskich, IT, ubezpieczeniowych, czy finansowych, a także w przedsiębiorstwach obowiązanych, które podlegają regulacjom prawnym ustaw compliance i aml.
Kim jest compliance manager?
Compliance manager może być nazywany również dyrektorem ds. zgodności czy kierownikiem. Główna rola compliance managera to zarządzanie i minimalizowanie ryzyka niezgodności działań przedsiębiorstwa z literą prawa i respektowaniem ustaw, dyrektyw i regulaminów nałożonych na to przedsiębiorstwo. Dotyczy to również regulacji wewnętrznych firmy powiązanych z jej normami, dobrymi praktykami, czy odgórnie ustanowionymi standardami firmy.
Cele działania compliance managera
Główne cele, które realizuje compliance manager skupiają się wokół przestrzegania prawa, działań antykorupcyjnych i prewencji. Do tych celów zaliczamy między innymi:
- zapobieganie ryzyku prowadzenia firmy w sposób niezgodny z literą prawa,
- zapobieganie ryzyka strat finansowych,
- zapobieganie możliwości wystąpienia utraty reputacji przedsiębiorstwa z powodu nieprzestrzegania przyjętych norm prawnych, jak też etycznych i społecznych.
Co dokładnie robi compliance manager?
Do obowiązków compliance managera, a także powołanych działów compliance należą między innymi:
- przygotowanie strategii compliance,
- przygotowanie planu operacyjnego niezbędnego do zapewnienia zgodności z prawem,
- inicjowanie, przygotowywanie i wdrażanie wewnętrznych procedur i standardów organizacji w zakresie etyki i metod działania,
- monitoring przedsiębiorstwa,
- przeprowadzanie audytów wewnętrznych,
- kontrola prowadzonych działań przez przedsiębiorstwo pod kątem zgodności,
- wdrożenie i zapewnienie standardów postępowania z informacjami poufnymi,
- wprowadzenie procedury ochrony danych osobowych,
- współpraca we wdrażaniu procedur przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
- współpraca z managerami AML.
Ponadto do obowiązków compliance managera należy również:
- raportowanie stanu przestrzegania prawa,
- doradzanie w zakresie obowiązujących przepisów prawa, zasad i kodeksu postępowania, standardów rynkowych, i dobrych praktyk,
- zapobieganie konfliktom interesu w przedsiębiorstwie,
- monitorowanie umów z kontrahentami,
- organizacja sygnalistów i wdrożenie whistleblowing,
- współpraca z zewnętrznymi podmiotami w zakresie prawa,
- nadzór nad prowadzoną działalnością maklerską, powierniczą,
- identyfikacja i ocena ryzyka wynikającego z wymagań prawnych,
- zgłaszanie naruszeń prawa organom publicznym,
- edukacja pracowników, wdrażanie standardów i rozwój świadomości compliance wśród członków i pracowników organizacji.
Aktualne szkolenia Compliance
Szkolenia z zakresu compliance, które otworzą przed Tobą nową ścieżkę kariery i umożliwią obecny rozwój na wyższe stanowiska.
Czy stanowisko compliance managera jest dla mnie?
Od kandydata na stanowisko compliance managera wymaga się ukończonych studiów prawniczych, wiedzy biznesowej i edukacji ekonomicznej. Jeśli chcesz pełnić funkcję compliance managera musisz wykazać się jeszcze znajomością przedsiębiorstwa i danego profilu jego działalności, powinieneś wykazywać się odpowiednimi kompetencjami miękkimi i umiejętnością pracy z ludźmi.
Jeśli interesuje Cię praca w obszarze compliance, to powinieneś być również nastawiony na ciągły rozwój i poszerzanie swojej wiedzy. To z kolei umożliwią Ci szkolenia compliance, podczas których zdobędziesz należne umiejętności i rozwiniesz swoją wiedzę. Jako compliance manager czekają na Ciebie różne wyzwania i spore obowiązki w ramach utrzymania i prewencji zachowania zgodności z literą prawa.
Rozwój w obszarze compliance to również dla Ciebie różne stanowiska, które są zależne właśnie od Twojej wiedzy i doświadczenia. Do tych stanowisk zaliczamy:
- compliance officer,
- senior compliance officer,
- manager obszaru compliance.
Zgodnie z wytycznymi KNF należy legitymować się odpowiednim poziomem kwalifikacji na wyżej wymienione stanowiska. W Stowarzyszeniu Compliance Polska opracowaliśmy odpowiedni system kształcenia i certyfikacji dla wszystkich poziomów. Sprawdź najbliższe szkolenia i pozwól sobie na rozwój kompetencji i stanowiska.