KOMPLEKSOWY PROGRAM
BUDOWY KWALIFIKACJI
W OBSZARZE COMPLIANCE
Program szkoleń i egzaminów certyfikujących został stworzony przez doświadczonych praktyków, z Radą Programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia, które skupia środowisko Compliance w Polsce.
Wychodząc naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce. Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.
Program składa się ze szkolenia poziomu 1. i 2. oraz egzaminu walidacyjnego odpowiednio dla poziomu 1. i 2.
CERTYFIKOWANY COMPLIANCE OFICER CCO1
Rola compliance w sektorze finansowym
Założenia dotyczące Funkcji Compliance Kto jest odpowiedzialny za Compliance?
Funkcja compliance
Miejsce i misja Compliance w organizacji
Zadania compliance
Zakres regularnych zadań Compliance
Zarządzanie ryzykiem compliance
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance
Mapowanie świata Compliance
Krajowi regulatorzy i inne podmioty nadzoru
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego
Prawo i regulacje polskie
Regulacje w compliance
Regulacje unijne
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym
ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB
System prawny Unii Europejskiej
Regulacje w instytucjach finansowych
Sfery regulacji w instytucji finansowej
egzamin CCO1
ZAAWANSOWANY
CERTYFIKOWANY COMPLIANCE OFICER CCO2
Compliance w usługach inwestycyjnych i finansowych oraz rola compliance
Kryzysy i skandale
Struktura i status aktów prawa unii europejskiej ze szczególnym uwzględnieniem RTS, ITS i wytycznych
Prawo i regulacje
Regulatorzy i inne podmioty nadzoru
Wprowadzenie do MIFID
Obszary I&MC
MIFID 2 – wprowadzenie i rola compliance
MAD 2/MAR
egzamin CCO2
Egzaminy certyfikujące
Egzamin walidujący składa się z 3 częsci: testu zamkniętego, kazusu, pytań otwartych. Prowadzony jest w formie zdalnej i trwa 3,5 godziny, w jednym z dostępnych terminów, w ciągu 2 miesięcy od zakończenia szkolenia.
Egzamin można też zdawać eksternistycznie.
Certyfikat wystawiany przez Stowarzyszenie Compliance Polska otrzymają Państwo, po uzyskaniu 60% punktów. System walidacyjno – certyfikacujący został przygotowany przez ekspertów obszaru compliance i zatwierdzony przez Stowarzyszenie Compliance Polska. Prace egzaminacyjne są sprawdzane przez ekspertów Stowarzyszenia
Eksperci Programu
dr Łukasz Cichy – ekspert GRC, specjalizuje się w zagadnieniach corporate governance, kontroli wewnętrznej, compliance, audytu wewnętrznego, zarządzania ryzykiem i whistleblowingu
Paweł Kuskowski – CEO i założyciel firmy Coinfirm, przewodniczący Zarządu Stowarzyszenia Compliance Polska
Paweł Małkiński – ekspert w zakresie obowiązków informacyjnych oraz compliance, były pracownik KNF, partner Stowarzyszenia Emitentów Giełdowych w obszarze MAR (SEG MAR Partner).
Grzegorz Włodarczyk – zajmuje się tematyką zarządzania ryzykiem braku zgodności (compliance) oraz kwestiami związanymi z dyrektywą MIFID i ustawodawstwem europejskim i amerykańskim z zakresu rynku finansowego
Tomasz Wojtaszczyk – certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance, praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych
Uczestnicy programu i specjalistycznych szkoleń
Od 2013 roku w szkoleniach z obszaru AML i Compliance wzięło udział ponad 1500 osób, zaś ponad 1100 osób uzyskało certyfikat Stowarzyszenia Compliance Polska na czterech poziomach.
Dołącz do nas
Zostań partnerem
